證券營業(yè)部經(jīng)理借賬戶炒股13年，投入5000萬虧了13萬，遭罰款8萬元

每經(jīng)編輯 胡玲

據(jù)中國證監(jiān)會安徽監(jiān)管局網(wǎng)站公告，日前，安徽證監(jiān)局決定對國元證券亳州營業(yè)部總經(jīng)理汝偉借用他人賬戶買賣股票行為，處以8萬元罰款。

處罰決定書顯示，經(jīng)查明，汝偉存在以下違法事實：2004年汝偉取得證券從業(yè)資格，2009年6月18日至調(diào)查日擔(dān)任國元證券亳州營業(yè)部總經(jīng)理，屬于證券從業(yè)人員。2006年5月28日至2019年6月11日期間，汝偉借用“張成”普通賬戶、信用賬戶從事股票交易，累計買入3653464股，買入金額49418568.4元，累計賣出3663,514股，賣出金額49377999.84元，扣除傭金稅費后，經(jīng)交易所計算，虧損137530.12元。

以上違法事實有勞動合同、中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書、任職通知文件、證券賬戶資料及交易流水、銀行賬戶交易流水、相關(guān)當事人詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。

綜上，安徽證監(jiān)局認為：汝偉作為證券從業(yè)人員，在任職期間應(yīng)當遵守2005年《證券法》有關(guān)證券公司從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，其長期買賣股票的行為違反2005年《證券法》第四十三條的規(guī)定，構(gòu)成證券公司從業(yè)人員違法買賣股票。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定：對汝偉借用他人賬戶買賣股票行為，處以8萬元罰款。

處罰決定書表示，當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫)，并將注有當事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)