證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于修改的決定》

近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于修改<證券公司分類監(jiān)管規(guī)定>的決定》，主要修改內(nèi)容包括：一是進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)導(dǎo)向。為更加準(zhǔn)確反映證券公司的合規(guī)風(fēng)控狀況，完善對(duì)證券公司及其相關(guān)人員被采取行政監(jiān)管措施、自律管理措施的扣分規(guī)則，明確對(duì)公司治理與內(nèi)部控制嚴(yán)重失效等情形予以調(diào)降分類級(jí)別的依據(jù)，完善證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)。優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理能力加分指標(biāo)，促進(jìn)證券公司強(qiáng)化資本約束，提高全面風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，切實(shí)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。二是進(jìn)一步適應(yīng)專業(yè)化、差異化發(fā)展需要。適應(yīng)證券行業(yè)發(fā)展變化，從投資銀行、資產(chǎn)管理、機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)及交易、財(cái)富管理、盈利能力、信息技術(shù)投入等方面，優(yōu)化調(diào)整業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r評(píng)價(jià)指標(biāo)，體現(xiàn)監(jiān)管支持證券公司突出主業(yè)、做優(yōu)做強(qiáng)，差異化、特色化發(fā)展的導(dǎo)向。