三、ICE8000國際信用標準體系 支惡行為及責任鑒定歸屬

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(版本號：ICE8000-096-20090531-20160202-15) 
（本標準）書寫人:方邦鑒；提案人：方邦鑒；審議機構(gòu)：世界信用組織信用標準委員會；效力等級：行政決議

第一章 總則

1.1為了防范惡意失信行為責任人、嚴重失信行為責任人獲得支持后進一步危害他人，為了促使惡意失信行為責任人或嚴重失信行為責任人改正失信行為，為了促進社會誠信、降低交易成本、增進人類福祉，根據(jù)國際通行法律原則與國際慣例，世界信用組織[WCO]制定本標準。

1.2本標準得以制定、適用與執(zhí)行的主要法律依據(jù)如下：

（1）憲法的自由原則。世界絕大多數(shù)國家的憲法均賦予了人們維護自身正當權(quán)利的自由、維護社會正義的自由和發(fā)表言論的自由。

（2）法律的公序良俗原則。該法律原則賦予了人們維護社會正義的權(quán)利，世界絕大多數(shù)國家的民法基本原則均包含公序良俗原則。

（3）法律的誠信原則。該法律原則賦予人們誠信的義務，世界絕大多數(shù)國家均將誠信原則作為其民法、商法的基本法則。

（4）法律的契約自由原則，也稱自由約定原則。該法律原則賦予人們訂立民事契約的自由，世界絕大多數(shù)國家的民法基本原則均包含契約自由原則。

1.3因適用和執(zhí)行本標準而作出的行為，均應視為世界信用組織[WCO]于美國特拉華州，以鑒證方或監(jiān)督方身份參與訂立并發(fā)生的三方或多方契約行為，該行為及該行為引起的相關(guān)爭議，均適用美國特拉華州法律及美國聯(lián)邦法律并受之保護，管轄權(quán)亦屬于國際道德法院或美國特拉華州法院及美國聯(lián)邦法院。如當事人對適用法律及/或管轄權(quán)法院另有約定或另有聲明，其約束力不涉及至世界信用組織[WCO]。

1.4支惡行為及責任歸屬的鑒定，適用本標準。

1.5支惡行為及責任歸屬的鑒定，遵循客觀、公正、合理、過錯的原則。

1.6為防范道德風險，鑒定申請人應提供信用身份證或者有效的身份證明并建立信用檔案。

1.7世界信用組織[WCO]支持人們在遵守誠信原則、道德底線、社會責任底線的前提下，追究失信行為責任人的信用責任。世界信用組織[WCO]鼓勵失信行為責任人積極改正失信行為或?qū)κ判袨檫M行積極補救。

世界信用組織[WCO]會員不得從事支惡行為。

1.8支惡行為的責任包括法律責任和信用責任。

本標準所稱惡意失信行為責任人，是指作出惡意失信行為且未改正或修復的單位、個人、地區(qū)。

本標準所稱嚴重失信行為責任人，是指作出嚴重失信行為且未改正或修復的單位、個人、地區(qū)。

本標準所稱法律責任，是指行為人為其支惡行為所應承擔的法律制裁，包括民事責任、行政責任、刑事責任，該責任因當事人及/或國家部門的有效控訴得以承擔，屬于法律懲誡。

本標準所稱信用責任，是指行為人為其支惡行為所應承擔的名譽損失、機遇損失與心理代價，該責任因信用信息的真實傳播而得以承擔，屬于社會懲誡。

本標準所稱高層人員，包括法定代表人、實際控制人、董事會成員及董事會秘書、監(jiān)事會成員及監(jiān)事會秘書、經(jīng)理、副經(jīng)理等相應級別的工作人員。

本標準所稱實際控制人，是指雖名義不是法定代表人或決策系統(tǒng)最高領(lǐng)導人，但因各種原因而實際支配單位行為的人員。

本標準所稱ICE8000信用機構(gòu)，也稱ICE8000國際信用機構(gòu)或世界信用組織【W(wǎng)CO】會員信用機構(gòu)，是指知識結(jié)構(gòu)、工作能力、職業(yè)道德三方面符合ICE8000國際信用標準體系的要求，獲得世界信用組織【W(wǎng)CO】的認證，在信用評價等信用執(zhí)業(yè)工作中有權(quán)利和義務遵守ICE8000國際信用標準體系標準、以防范自身濫用信用評價等權(quán)利或損害他人正當權(quán)益的各類信用公司等信用從業(yè)單位。ICE8000信用機構(gòu)是世界信用組織【W(wǎng)CO】的會員單位，不是世界信用組織【W(wǎng)CO】的分支機構(gòu)、代表機構(gòu)、代理機構(gòu)、下屬機構(gòu)。根據(jù)ICE8000信用機構(gòu)的業(yè)務范圍，ICE8000信用機構(gòu)又可稱為ICE8000征信機構(gòu)、ICE8000立信機構(gòu)、ICE8000培訓機構(gòu)、ICE8000管理咨詢機構(gòu)。

1.9依據(jù)本標準發(fā)表的鑒定意見，僅為在假定證據(jù)資料真實且正確的前提下作出的原則性鑒定意見。對于支惡行為及責任歸屬的實質(zhì)性鑒定意見，按《ICE8000國際信用標準體系國際信用爭議仲裁標準》或《ICE8000國際信用標準體系國際信用爭議審理標準》進行裁決。

對于支惡行為及責任歸屬的原則鑒定意見，應注明“涉嫌”字樣。

無論是原則性鑒定意見還是實質(zhì)性鑒定意見，均屬于根據(jù)假定的事實或真實的事實發(fā)表的觀點，僅供各有關(guān)方參考。并且，鑒定意見不能替代相關(guān)方自身的獨立思考與獨立判斷，相關(guān)方應全面地、理性地閱讀鑒定意見，自行決定其參考價值，并獨立承擔因斷章取義等誤讀的后果。

1.10適用本標準的各方，在適用本標準的過程中，均應遵守誠信原則、道德底線、社會責任底線，行使和承擔本標準約定的權(quán)利與義務。

1.11適用本標準的各方，均視同已充分知悉并承諾遵守本標準的全部條款。但是，適用本標準的任一當事人，如果發(fā)現(xiàn)本標準任一條款存在不公正之情況，有權(quán)在公開說明相關(guān)情況及理由和書面通知世界信用組織[WCO]的前提下，公開聲明不受該條款的約束。

第二章 支惡行為的標準

2.1勸誡壞人棄惡從善，并拒絕或中止向不聽從勸誡的壞人提供除人道主義以外的支持，是每一個地球人理應擔當?shù)纳鐣熑?，該社會責任可稱為[不支惡]，屬于社會責任的最低標準內(nèi)容，是每一個人、單位、地區(qū)均應當承擔的社會責任內(nèi)容。如果人人都拒不承認或者人人都拒不承擔該社會責任，人類的道德根基將受到侵蝕，人類福祉將失去保障。

2.2支惡行為本質(zhì)是一種[拒不承擔社會責任底線行為]。支惡行為雖未直接侵害他人的正當權(quán)益，但是，支惡行為對他人或社會遭受失信行為侵害的后果，在過去或?qū)?，有一定的間接因果關(guān)系。

2.3一個組織接到第三方的勸善函或相關(guān)函件后，如果仍然不聽勸誡、無正當事由、堅持向[惡意失信行為責任人或嚴重失信行為責任人或失信關(guān)聯(lián)行為責任人或支惡行為責任人]提供人道主義之外支持的行為，該行為屬于支惡行為。該組織及相關(guān)信用責任人，則屬于支惡行為責任組織。其中，向[惡意失信行為責任人或嚴重失信行為責任人]提供人道主義之外支持的行為，為直接支惡行為；向[失信關(guān)聯(lián)行為責任人或支惡行為責任人]提供人道主義之外支持的行為，為間接支惡行為。

支惡行為，包括但不限于以下幾種情況：

（1）不聽勸誡、無正當事由、堅持向惡意失信行為責任人或嚴重失信行為責任人或失信關(guān)聯(lián)行為責任人或支惡行為責任人購買產(chǎn)品、服務的；

（2）不聽勸誡、無正當事由、堅持向惡意失信行為責任人或嚴重失信行為責任人或失信關(guān)聯(lián)行為責任人或支惡行為責任人銷售產(chǎn)品、服務的；

（3）不聽勸誡、無正當事由、堅持聘用或重用惡意失信行為責任人或嚴重失信行為責任人或失信關(guān)聯(lián)行為責任人或支惡行為責任人的；

（4）不聽勸誡、無正當事由、堅持與惡意失信行為責任人或嚴重失信行為責任人或失信關(guān)聯(lián)行為責任人或支惡行為責任人進行其它商業(yè)合作的；

（5）不聽勸誡、無正當事由、堅持為惡意失信行為責任人或嚴重失信行為責任人或失信關(guān)聯(lián)行為責任人或支惡行為責任人提供其它[人道主義以外]的支持的。

2.4本標準所稱正當事由，是指符合以下條件之一的事實或理由：

（1）該事由被相關(guān)行為的受侵害人諒解；

（2）該事由顯而易見地令人信服；

（3）該事由符合人類普適的價值原則。

2.5如果有關(guān)組織接到第三方的勸善函或相關(guān)函件后，簽署了《不支惡聲明與承諾》，則不能鑒定為支惡行為，另有相反證明的除外。

第三章 支惡行為的責任歸屬

3.1單位從事支惡行為的，如果違反法律，則其法律責任由單位及/或相關(guān)人員依法承擔。無論是否違反法律，其信用責任均由單位、單位高層人員和對該支惡行為有過錯的工作人員承擔。對支惡行為有過錯的工作人員，不得以職務行為為理由否定自身應承擔的信用責任。

3.2自然人從事支惡行為的，如果違反法律，則其法律責任由其本人及/或相關(guān)人員依法承擔。無論是否違反法律，其信用責任均由其本人及相關(guān)對該支惡行為有過錯的人員承擔。

未滿十周歲的未成年人及其他依法沒有民事行為能力的人員，不承擔信用責任，如果支惡行為是在他人的教唆下從事的，由教唆者承擔信用責任。超過十周歲但未滿十八周歲的自然人或其他依法為限制民事行為能力的人員，對與其年齡、智力相適應的行為承擔信用責任。

3.3在某一地區(qū)發(fā)生的支惡行為，如果能夠確定具體行為人，則按本標準有關(guān)條款直接將失信責任歸屬到具體行為人；如果無法確定具體行為人的，法律責任無人承擔，信用責任由該地區(qū)（除公開反對該支惡行為的）全體人員承擔，歸屬順序如下：

（1）地區(qū)為第一信用責任人；

（2）地區(qū)決策系統(tǒng)（如議會）及其成員（如：議員）為第二信用責任人；

（3）地區(qū)行政系統(tǒng)及其高層人員為第三信用責任人；

（4）地區(qū)司法系統(tǒng)及其成員為第四信用責任人；

（5）其職責與該支惡行為相關(guān)的地區(qū)行政部門及其高層人員為第五信用責任人；

（6）積極支持該支惡行為的普通民眾（是指前五項之外的人士，下同）為第六信用責任人；

（7）未公開反對該支惡行為的普通民眾為第七信用責任人。

3.4一個單位從事支惡行為的，信用責任的歸屬順序為：

（1）單位為第一信用責任人；

（2）單位決策系統(tǒng)最高領(lǐng)導人（董事長等相應職務人員）、法定代表人和實際控制人為第二信用責任人；

（3）單位執(zhí)行系統(tǒng)最高領(lǐng)導人（總經(jīng)理等相應職務人員）為第三信用責任人；

（4）單位決策系統(tǒng)成員（董事、理事等相應職務人員）與監(jiān)督系統(tǒng)成員（監(jiān)事等相應職務人員）為第四信用責任人；

（5）單位其他（注：其他是指上述三項的以外的）高層人員為第五信用責任人；

（6）單位故意參與支惡行為的中層管理人員或普通員工為第六信用責任人；

（7）單位過失參與或被迫參與支惡行為的中層管理人員或普通員工為第七信用責任人。

對于參與支惡行為的中層管理人員或普通員工，如果沒有證據(jù)證明其為第六信用責任人的，應歸屬為第七信用責任人。

未發(fā)現(xiàn)或未查明第二、三、四、五、六、七順序信用責任人的，應注明未發(fā)現(xiàn)該順序責任人或“待查”字樣。

支惡行為被鑒定后，上述信用責任人均應被鑒定為支惡行為責任單位、支惡行為責任個人，但有相反證據(jù)或理由的除外。

3.5一個自然人從事支惡行為的，本人為信用責任人。支惡行為被鑒定后，本人應被鑒定為支惡行為責任個人。

3.6多個自然人合伙從事支惡行為的，信用責任的歸屬順序為：

（1）支惡行為的最高領(lǐng)導者或最高組織者為第一信用責任人；

（2）支惡行為的最高策劃者為第二信用責任人；

（3）對支惡行為的領(lǐng)導、組織或策劃起重要作用者為第三信用責任人；

（4）故意參與支惡行為的相關(guān)人員為第四信用責任人；

（5）過失參與或被迫參與支惡行為的相關(guān)人員為第五信用責任人。

最高領(lǐng)導者、組織者和最高策劃者同時是一個人的，第一信用責任人和第二信用責任人均為該個人。

未發(fā)現(xiàn)第二、第三、第四、第五信用責任人的，應注明未發(fā)現(xiàn)該順序責任人或“待查”字樣。

支惡行為被鑒定后，上述信用責任人均應被鑒定為支惡行為責任個人，但有相反證據(jù)或理由的除外。

3.7多個單位共同從事支惡行為的，在參照第3.6條確定單位信用責任歸屬順序后，再按單位分別進行信用責任的歸屬。

單位和單位員工以外的自然人共同從事支惡行為的，在參照第3.6條確定各參與方信用責任歸屬順序后，再按單位和自然人分別進行信用責任的歸屬。

3.8支惡行為責任人\單位\地區(qū)\個人\組織，屬于臨時警誡性信用身份，在其改正或修復支惡行為后，該信用身份自動取消。

第四章 原則性鑒定程序

4.1支惡行為及責任歸屬的原則性鑒定程序如下：

（1）申請。有關(guān)當事人向ICE8000信用機構(gòu)提出申請，承諾遵守本標準，并承諾遵守誠信原則、道德底線、社會責任底線提交相關(guān)證據(jù)資料，同時，作出附加良心誓言條款的聲明。

（2）形式審查與送達。ICE8000信用機構(gòu)對相關(guān)申請資料進行形式審查，認為申請資料完備的，向被鑒定人送達《支惡行為及責任歸屬原則性鑒定意見告知書》，給予其7個工作日的異議期。認為申請資料不完備的，退回鑒定申請并說明理由。

（3）異議。被鑒定人明確表示無異議的，為無異議。被鑒定人無正當事由，逾期未行使異議權(quán)的，視同無異議。被鑒定人及時向ICE8000信用機構(gòu)提出逾期事由的，ICE8000信用機構(gòu)可根據(jù)實際情況，適當延長異議權(quán)期限。被鑒定人行使異議權(quán)時，應按對等原則承諾遵守本標準、承諾遵守誠信原則、道德底線、社會責任底線行使異議權(quán)、書面作出附加良心誓言條款的聲明。被鑒定人行使異議權(quán)時，拒絕書面作出上述承諾和聲明的，異議無效。

（4）出具原則性鑒定結(jié)果。被鑒定人未有效行使異議權(quán)的，ICE8000信用機構(gòu)向申請人出具《支惡行為及責任歸屬原則性鑒定意見書》。否則，向申請人出具《支惡行為及責任歸屬原則性鑒定程序終結(jié)通知書》，申請人或有關(guān)方認為被鑒定人違反誠信原則行使異議權(quán)的，可追究其失信責任。

4.2ICE8000信用機構(gòu)在執(zhí)業(yè)過程中，可以在執(zhí)業(yè)文書中對發(fā)現(xiàn)的支惡行為及其責任歸屬，發(fā)表原則性鑒定意見，但應向當事人送達相關(guān)執(zhí)業(yè)文書，并按相關(guān)執(zhí)業(yè)標準告知當事人異議期限和異議方法。

人們在運用ICE8000國際信用標準體系標準發(fā)布信用評價信息時，可以在有關(guān)文書中對相關(guān)的支惡行為及責任歸屬發(fā)表原則性鑒定意見，但應按相關(guān)標準告知當事人異議期限和異議方法。

第五章 違約責任及追究方法

5.1當事人違反本標準約定的，應承擔以下違約責任：

（1）相應的法律責任，即：相關(guān)適用法律規(guī)定的法律懲誡。

（2）相應的信用責任，即：承擔被內(nèi)部投訴、公開投訴、信用預警、內(nèi)部曝光、公開曝光、聯(lián)合曝光等信用懲誡。

（3）相應的行業(yè)自律責任，即：公告批評、罰款、取消信用身份證、禁業(yè)等自律性懲誡。

（4）如果違約行為給他人造成損失（包括物質(zhì)損失和精神損失），則應承擔賠償責任。如果違約行為構(gòu)成惡意失信行為，還應按國際慣例和通行法律原則向受侵害人進行懲誡性賠償。

5.2違約責任的追究方法：

（1）按照《ICE8000國際信用標準體系內(nèi)部投訴標準》或《ICE8000國際信用標準體系公開投訴標準》或《ICE8000國際信用標準體系信用預警標準》或《ICE8000國際信用標準體系內(nèi)部曝光標準》或《ICE8000國際信用標準體系公開曝光標準》或《ICE8000國際信用標準體系聯(lián)合曝光標準》，進行信用投訴和信用懲誡；

（2）按照《ICE8000國際信用標準體系國際信用爭議仲裁標準》，申請國際信用爭議仲裁委員會仲裁，無需另行提交書面的仲裁協(xié)議；

（3）按照《ICE8000國際信用標準體系國際信用爭議審理標準》，申請國際道德法院審理；

（4）違約者如具有世界信用組織[WCO]會員身份，當事人還有權(quán)按照《世界信用組織[WCO]會員監(jiān)督標準》進行投訴；

（5）按照美國特拉華州法律或美國聯(lián)邦法律，向美國特拉華州法院或美國聯(lián)邦法院提起訴訟。

5.3違反本標準約定的行為，可以且應當被視為一個獨立的違約行為或失信行為。有關(guān)當事人如果在本標準適用過程中，出現(xiàn)弄虛作假、掩蔽、誹謗、侮辱謾罵、否定他人信用評價權(quán)利等行為，則該行為屬于獨立的惡意失信行為或獨立的嚴重惡意失信行為，有關(guān)當事人有權(quán)合并追究或單獨追究該獨立失信行為的責任。

5.4本標準違約責任的承擔，采取不告不理的原則，即：

（1）只有受侵害方主動追究，違約方才承擔相應的違約責任；

（2）受侵害方有權(quán)決定是否啟動相應的違約責任追究程序；

（3）受侵害方有權(quán)諒解違約方或與違約方達成協(xié)議。

5.5對于參與、執(zhí)行、協(xié)助當事人違約行為的員工或代理，受侵害方有權(quán)追究其相應責任，除非其證明自己沒有過錯。

5.6世界信用組織[WCO]應對自己的過錯承擔經(jīng)濟賠償責任，經(jīng)濟賠償?shù)闹С隽腥氲绞澜缧庞媒M織[WCO]下一年度的財務計劃，經(jīng)濟賠償較大的，分年度進行賠償。

世界信用組織[WCO]承擔經(jīng)濟賠償后，有權(quán)向有重大過失或主觀故意的失信行為責任單位或個人追償損失。